Công ty chứng khoán thuộc Techcombank bị phạt 275 triệu đồng vì cung cấp dịch vụ khi chưa báo cáo cơ quan quản lý

TCBS bị phạt 275 triệu đồng vì cung cấp dịch vụ khi chưa báo cáo cơ quan quản lý

Theo Quyết định số 135/QĐ-XPHC ngày 13/02/2026, doanh nghiệp này bị phạt 275 triệu đồng vì cung cấp dịch vụ phải báo cáo cơ quan quản lý trước khi thực hiện nhưng chưa thực hiện thủ tục báo cáo hoặc chưa có ý kiến chấp thuận bằng văn bản.

Cụ thể, trong giai đoạn từ ngày 9/5/2025 đến 20/10/2025, Chứng khoán Kỹ Thương đã cung cấp dịch vụ mua, bán hộ chứng chỉ quỹ ETF Techcom Capital mang mã FUETCC50 khi chưa báo cáo và chưa có ý kiến bằng văn bản của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, cũng như khi chưa có quy định hướng dẫn từ cơ quan nhà nước có thẩm quyền.

Hành vi này bị xử phạt theo quy định tại điểm a khoản 5 Điều 24 của Nghị định 156/2020/NĐ-CP về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán. Quyết định xử phạt có hiệu lực kể từ ngày ký.

Doanh nghiệp chứng khoán lớn trong hệ sinh thái Techcombank

Công ty Cổ phần Chứng khoán Kỹ Thương được thành lập năm 2008 và là công ty chứng khoán thuộc hệ sinh thái của Ngân hàng TMCP Kỹ Thương Việt Nam (Techcombank). Ngân hàng này hiện là cổ đông chi phối, nắm giữ phần lớn vốn tại TCBS.

Công ty hoạt động trong nhiều lĩnh vực như môi giới chứng khoán, tư vấn phát hành và phân phối trái phiếu, quản lý tài sản và cung cấp nền tảng đầu tư trực tuyến cho khách hàng cá nhân và tổ chức. Nhờ hậu thuẫn từ ngân hàng mẹ và chiến lược phát triển các nền tảng đầu tư số, TCBS nhanh chóng mở rộng quy mô hoạt động.

Trong những năm gần đây, doanh nghiệp này thường xuyên nằm trong nhóm công ty chứng khoán lớn nhất thị trường, đặc biệt nổi bật trong mảng tư vấn phát hành trái phiếu doanh nghiệp và dịch vụ tài chính đầu tư. Vốn điều lệ của TCBS hiện ở mức hàng chục nghìn tỷ đồng, thuộc nhóm cao nhất trong ngành chứng khoán Việt Nam.

>>Xem thêm Lãi suất ngân hàng