Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành Quyết định số 758/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty CP chứng khoán KIS Việt Nam.
Cụ thể, chứng khoán KIS bị phạt 250 triệu đồng do có hành vi không đảm bảo các thông tin trong hồ sơ chào bán hoặc phát hành trái phiếu riêng lẻ chính xác, có thể kiểm chứng được và có đầy đủ các nội dung theo quy định phải có trong hồ sơ.
Tuy nhiên, KIS chưa thực hiện đầy đủ trách nhiệm trong việc rà soát việc đáp ứng đầy đủ quy định về hồ sơ chào bán trái phiếu riêng lẻ theo quy định.
Công ty cổ phần Chứng khoán KIS Việt Nam cung cấp dịch vụ tư vấn hồ sơ chào bán trái phiếu cho 03 đợt chào bán của Công ty cổ phần Cung điện Mùa đông. Trong đó đợt 1 chào bán 254 tỷ đồng, đợt 2 chào bán 196 tỷ đồng, cùng vào tháng 11/2021 và đợt 3 chào bán 1.900 tỷ đồng tháng 3/2022.
Chứng khoán KIS Việt Nam bị xử phạt liên quan đến tư vấn chào bán trái phiếu của công ty con thuộc Tập đoàn Tân Hoàng Minh.
Theo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, phương án phát hành của 3 đợt chào bán nêu trên đã được Đại hội đồng cổ đông của Công ty CP Cung điện Mùa đông thông qua nhưng chưa có nội dung về kế hoạch bố trí nguồn và phương thức thanh toán lãi, gốc trái phiếu và trách nhiệm, nghĩa vụ của từng tổ chức, cá nhân cung cấp dịch vụ liên quan đến việc phát hành trái phiếu quy định.
Bên cạnh đó, tại Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông thông qua phương án phát hành có ủy quyền cho Hội đồng quản trị lập và quy định phương án phát hành chi tiết. Công ty Cung điện Mùa đông đã công bố thông tin các phương án phát hành chi tiết do Chủ tịch Hội đồng quản trị ký mà chưa có Nghị quyết của Hội đồng quản trị thông qua các phương án phát hành chi tiết này.
Đồng thời, các bản công bố thông tin trước đợt phát hành trái phiếu chưa đảm bảo đầy đủ thông tin như không có thông tin về những người chịu trách nhiệm chính công bố thông tin về đợt phát hành trái phiếu (không có thông tin Chủ tịch HĐQT của tổ chức phát hành, không có thông tin về tổ chức tư vấn là KIS); Không kèm Báo cáo tài chính kiểm toán năm 2019 theo hồ sơ phát hành.
Ngoài ra, chứng khoán KIS còn bị phạt tiền 85 triệu đồng theo quy định do có hành vi không báo cáo đối với thông tin phải báo cáo theo quy định pháp luật như báo cáo định kỳ tình hình tư vấn hồ sơ chào bán trái phiếu doanh nghiệp quý 4/2021, năm 2021, quý 1/2022; Báo cáo định kỳ tình hình đăng ký, lưu ký trái phiếu năm 2021; Báo cáo định kỳ tình hình thanh toán gốc, lãi trái phiếu năm 2021; Báo cáo định kỳ tình hình giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ quý 1/2021, quý 2/2021 và quý 3/2021...
-
Lộ diện 2 công ty chứng khoán bị hơn 700 triệu trong thương vụ chào bán trái phiếu Tân Hoàng Minh
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ra quyết định xử phạt hành chính tổng cộng hơn 700 triệu đồng với hai công ty chứng khoán sai phạm trong việc chào bán trái phiếu của các công ty con thuộc Tập đoàn Tân Hoàng Minh.








-
Chủ đầu tư The GoldView 346 Bến Vân Đồn gọi vốn gần 3.000 tỷ đồng chỉ trong 1 tháng
Công ty Cổ phần May – Diêm Sài Gòn (MSG) vừa công bố kết quả chào bán trái phiếu riêng lẻ mã MSG32504 gửi Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX). Theo đó, doanh nghiệp đã phát hành 5.000 trái phiếu, mệnh giá 100 triệu đồng/trái phiếu, tổng giá trị 500...
-
Thành phố Aqua kéo dài kỳ hạn lô trái phiếu 500 tỷ đồng thêm 2 năm
Công ty TNHH Thành phố Aqua (TPAC) vừa công bố thông tin bất thường liên quan đến lô trái phiếu TPACH2125001.
-
Becamex Bình Phước rút tài sản bảo đảm lô trái phiếu 510 tỷ, thay bằng 655.441m2 quyền sử dụng đất
Công ty Cổ phần Phát triển Hạ tầng Kỹ thuật Becamex – Bình Phước (BCM Bình Phước) vừa công bố thông tin về việc thay đổi tài sản bảo đảm cho lô trái phiếu mã BCMCH2128001. Theo đó, doanh nghiệp đã rút các quyền sử dụng đất đã thế chấp trước đây và th...