Dùng sai hơn 100 tỷ huy động từ cổ đông, một doanh nghiệp bất động sản bị phạt nặng

DRH Holdings hoạt động trong lĩnh vực bất động sản, đầu tư tài chính, với một số dự án tại TP.HCM, như D-Vela Residences (quận 7 cũ), Aurora Residences (quận 8 cũ), Metro Valley (TP Thủ Đức cũ).

DRH Holdings bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt 790 triệu đồng vì hàng loạt vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán

Theo quyết định xử phạt số 387/QĐ-XPHC ban hành ngày 11/7 của UBCKNN, DRH Holdings có địa chỉ trụ sở chính tại 67 Hàm Nghi, phường Nguyễn Thái Bình, quận 1, TP.HCM (nay là 67 Hàm Nghi, phường Sài Gòn, TP.HCM) bị xử phạt vì 5 hành vi vi phạm chính.

Cụ thể, DRH Holdings bị phạt 92,5 triệu đồng vì không công bố nhiều tài liệu bắt buộc trên các kênh thông tin chính thức, bao gồm báo cáo tài chính năm 2023, báo cáo thường niên, các bản giải trình chênh lệch lợi nhuận sau thuế qua các kỳ, cũng như nghị quyết của Hội đồng quản trị (HĐQT)về hoạt động góp vốn. Một số báo cáo dù được công bố nhưng không đúng thời hạn theo quy định.

Doanh nghiệp cũng không gửi hoặc gửi chậm báo cáo liên quan tình hình sử dụng vốn huy động từ phát hành trái phiếu cho Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội.

Công ty còn bị phạt 60 triệu đồng vì công bố thông tin không đầy đủ. Trong báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2022, DRH không ghi nhận đầy đủ số lượng các cuộc họp HĐQT thực tế đã diễn ra, cũng như thiếu thông tin về một nghị quyết quan trọng liên quan đến hoạt động góp vốn.

Doanh nghiệp này cũng bị phạt tiền 350 triệu đồng đối với hành vi không báo cáo việc thay đổi phương án sử dụng vốn, số tiền thu được từ đợt chào bán chứng khoán ra công chúng.

Cụ thể, trong đợt chào bán thêm hơn 60,3 triệu cổ phiếu ra công chúng cho cổ đông hiện hữu năm 2022, công ty đã sử dụng 100,48 tỷ đồng trong tổng số 220 tỷ đồng dự kiến sử dụng cho mục đích mua cổ phiếu KSB vào mục đích khác trong khoảng thời gian từ tháng 06/2022 tới tháng 02/2024.

Tuy nhiên, Công ty không có Nghị quyết HĐQT thông qua việc điều chỉnh phương án sử dụng vốn; không báo cáo Đại hội đồng cổ đông gần nhất về việc thay đổi phương án sử dụng vốn.

Ngoài ra, công ty bị phạt 125 triệu đồng vì vi phạm quy định trong giao dịch với cổ đông có liên quan. DRH đã cho một công ty có liên hệ với cổ đông Trần Tưởng vay tổng cộng 120 tỷ đồng, nhưng không có nghị quyết HĐQT thông qua các giao dịch này. DRH ký hợp đồng cho vay với Công ty Cổ phần Kinh doanh và Phát triển Bất động sản Đông Sài Gòn.

Một vi phạm khác khiến DRH bị phạt thêm 162,5 triệu đồng là sử dụng số tiền thu được từ đợt chào bán chứng khoán riêng lẻ không đúng với nội dung đã công bố thông tin cho nhà đầu tư đối với đợt chào bán 410 tỷ đồng trái phiếu riêng lẻ năm 2022 (mã DRHH2224001).

Một phần trong số tiền thu được từ đợt chào bán này đã được chuyển cho Công ty TNHH Đầu tư Bất động sản Bình Đông để sử dụng cho mục đích chi cho Công ty cổ phần Kinh doanh Địa ốc Dland thực hiện dự án Khu nhà ở Long Phước, Quận 9, TP.HCM, khác với mục đích sử dụng vốn “Hợp tác và/hoặc tài trợ vốn cho Chủ đầu tư là Bình Đông để hoàn thiện dự án Aurora Residences với số tiền là 215 tỷ đồng” được Công ty thông qua.

Như vậy, với các vi phạm nói trên, DRH Holdings bị xử phạt 790 triệu đồng. Ngoài việc bị phạt tiền, UBCKNN yêu cầu DRH Holdings thực hiện các biện pháp khắc phục hậu quả, bao gồm báo cáo lại đại hội đồng cổ đông về việc thay đổi phương án sử dụng vốn huy động, cũng như hoàn trả tiền cho nhà đầu tư trái phiếu nếu có yêu cầu, kèm theo lãi phát sinh.