Đại gia bất động sản Hải Phòng bị xử phạt 295 triệu đồng vì loạt vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán

Đầu tư Dịch vụ Tài chính Hoàng Huy bị xử phạt 295 triệu đồng.

Theo quyết định xử phạt do Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành ngày 5.12.2024, CTCP Đầu tư Dịch vụ Tài chính Hoàng Huy (Hoàng Huy Group, mã TCH) bị phạt về 3 hành vi vi phạm.

Đầu tiên, công ty bị phạt tiền 92,5 triệu đồng đối với hành vi không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật.

Cụ thể, TCH không công bố thông tin trên hệ thống của UBCKNN, trên trang thông tin điện tử của Sở Giao dịch Chứng khoán TP. HCM và trên trang thông tin điện tử của công ty đối với giải trình chênh lệch lợi nhuận sau thuế so với kỳ trước của báo cáo tài chính riêng các kỳ: Quý 4 năm 2021, bán niên năm 2021, quý 2 năm 2021, quý 1 năm 2021, năm 2020, quý 4 năm 2020.

Thứ hai, công ty bị phạt tiền 65 triệu đồng đối với hành vi công bố thông tin không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật theo quy định. Cụ thể, công ty công bố thông tin chưa đầy đủ về giao dịch với người có liên quan tại báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2021, 2022, 2023.

Theo báo cáo tài chính riêng kiểm toán năm 2021, Hoàng Huy có các giao dịch với bên liên quan là công ty con; tuy nhiên tại báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2021, công ty không liệt kê các giao dịch với bên liên quan là công ty con.

Theo báo cáo tài chính riêng năm 2022 đã kiểm toán, Hoàng Huy có doanh thu bán hàng và cung cấp dịch vụ với các bên liên quan là công ty con (gồm CTCP Đầu tư Dịch vụ Hoàng Huy, CTCP Xây dựng Thịnh Hiệp, CTCP Xây dựng Địa ốc Thịnh Phát, Công ty TNHH Pruksa Việt Nam, CTCP Phát triển Dịch vụ Hoàng Giang); phát sinh giao dịch với các công ty con (gồm CTCP Xây dựng Thịnh Hiệp và CTCP Xây dựng Địa ốc Thịnh Phát); có khoản doanh thu tài chính (nhận cổ tức giá trị hơn 320 tỷ đồng tại tháng 7.2022 và hơn 66,5 tỷ đồng tại tháng 12.2022) từ công ty con là CTCP Tập đoàn Bất động sản CRV. Tuy nhiên tại báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2022, TCH không liệt kê các giao dịch nêu trên.

Theo báo cáo tài chính riêng năm 2023 đã kiểm toán, Hoàng Huy góp thêm vốn vào CTCP Đầu tư Tô Hiệu (công ty con của TCH). Tuy nhiên tại báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2023 không liệt kê giao dịch này.

Thứ ba, TCH bị phạt tiền 137,5 triệu đồng đối với hành vi vi phạm quy định về giao dịch với cổ đông, người quản lý doanh nghiệp và người có liên quan của các đối tượng này.

Theo báo cáo tài chính riêng năm 2022 đã kiểm toán, TCH có giao dịch doanh thu bán hàng và cung cấp dịch vụ với bên liên quan (công ty con và là người có liên quan của người nội bộ của TCH). Đó là CTCP Xây dựng Thịnh Hiệp (theo hợp đồng thuê văn phòng ngày 1.11.2017 và phụ lục hợp đồng ngày 1/1/2022; có hiệu lực đến 31/12/2024); và CTCP Xây dựng Địa ốc Thịnh Phát (theo hợp đồng thuê văn phòng ngày 19/6/2018 và phụ lục hợp đồng ngày 19/6/2022; có hiệu lực đến 18/6/2023). Tuy nhiên, đến ngày 24/7/2023, HĐQT TCH mới có Nghị quyết số 06/2023/NQ-HĐQT thông qua hợp đồng cho thuê Văn phòng với Xây dựng Thịnh Hiệp và Xây dựng Địa ốc Thịnh Phát.

Tổng số tiền Hoàng Huy bị phạt là 295 triệu đồng. Doanh nghiệp còn bị buộc hủy bỏ thông tin hoặc cải chính thông tin đối với báo cáo thường niên năm 2021.

Trong hệ sinh thái của Hoàng Huy Group, thì CTCP Đầu tư Dịch vụ Tài chính Hoàng Huy (TCH) được xem như là doanh nghiệp lớn mạnh nhất hệ thống.

Từ khi vừa được chuyển đổi với số vốn ban đầu là 1.200 tỷ, sau 4 đợt tăng vốn, TCH có vốn điều lệ gần 3.992 tỷ đồng vào năm 2021. Hiện nay, công ty tập trung vào hai lĩnh vực mũi nhọn bao gồm: kinh doanh phân phối ô tô tải, ô tô đầu kéo và kinh doanh bất động sản.

Về lĩnh vực xe đầu kéo, công ty của ông Hạ đang nắm giữ vị trí đứng đầu thị trường này kể từ khi ký hợp đồng với đối tác Mỹ. Năm 2015, công ty tài chính Hoàng Huy đã chính thức trở thành đại lý phân phối xe tải chính hãng của Navistar (Hoa Kỳ), với những dòng xe đầu kéo mạnh nhất thị trường là ProStar, International. Theo số liệu của Tổng cục Hải Quan, năm 2020, TCH nhập khẩu 1.445 xe so với tổng số 1.530 xe nhập nguyên chiếc từ Mỹ, chiếm 95% thị phần.

Về lĩnh vực bất động sản, năm 2011, TCH đã giao cho công ty con là CTCP Tập đoàn bất động sản CRV thực hiện dự án Trung tâm thương mại - Dịch vụ nhà ở Golden Land Building tại Hà Nội.

Dự án đầu tay có diện tích 14.230 m2, hoàn thành vào năm 2015 với tổng mức đầu tư gần 2.000 tỷ đồng. Dự án mở đường cho ông Hạ làm “trùm” tại Đất Cảng Hải Phòng là Pruksa Town. Đây là khu nhà ở dành cho người có thu nhập thấp và được xem là thị trường ngách tại Hải Phòng thời điểm đó. Vị chủ tịch của TCH đã quyết định đầu tư 1.029 tỷ đồng để đầu tư cho dự án có diện tích 20,60ha với tổng số hơn 2.000 căn hộ.

Ngoài ra, TCH của ông Đỗ Hữu Hạ còn sở hữu những dự án “khủng” khác tại Hải Phòng như: Chung cư HH3, HH4 tại quận Ngô Quyền (1.668 tỷ), Hoàng Huy Riverside (1.064 tỷ), Hoàng Huy Mall (605 tỷ),...Theo bản cáo bạch phát hành thêm năm 2021 của TCH, công ty còn đang triển khai thêm 6 dự án khác, đặc biệt có “siêu dự án” Khu đô thị mới Hoàng Huy Green River với tổng mức đầu tư lên đến hơn 13.945 tỷ đồng.